一、項目類型和意義說明
為了對經(jīng)濟、科技、社會發(fā)展中出現(xiàn)的一些重大管理問題快速做出反應(yīng)，及時為黨和政府高層決策提供科學(xué)分析和政策建議，國家自然科學(xué)基金委員會于1997年特別設(shè)立了管理科學(xué)部應(yīng)急管理項目。該項目主要資助在已有相關(guān)科學(xué)研究基礎(chǔ)上，運用規(guī)范的科學(xué)方法進一步開展關(guān)于國家宏觀管理及發(fā)展戰(zhàn)略中急需解決的重要和關(guān)鍵性問題的研究，以及經(jīng)濟、科技與社會發(fā)展實踐中的“熱點”與“難點”問題的研究。應(yīng)急管理項目每年啟動3—5期，資助若干方向的研究。
根據(jù)學(xué)部對于應(yīng)急管理項目的一貫指導(dǎo)思想，應(yīng)急管理項目應(yīng)從“探討理論基礎(chǔ)、評介國外經(jīng)驗、完善總體框架、分析實施難點”四個方面對政府決策進行支持性研究；研究成果要具有針對性、及時性和可行性；研究方法要注重科學(xué)方法的應(yīng)用和實際數(shù)據(jù)/資料/案例的支撐，切忌空洞的討論和沒有實證根據(jù)的結(jié)論。應(yīng)急管理項目的承擔(dān)者應(yīng)當(dāng)是在相關(guān)研究領(lǐng)域已具有深厚學(xué)術(shù)成果和數(shù)據(jù)/資料/案例的積累、能夠在短時間內(nèi)取得具有實際應(yīng)用價值成果的專家。
應(yīng)急管理項目實行滾動立項，全年接受項目建議。歡迎國內(nèi)外各領(lǐng)域?qū)＜液蛧液暧^管理部門從國家戰(zhàn)略高度提出具體的項目建議。項目建議書應(yīng)針對立項課題的國家現(xiàn)實需求、迫切性與必要性、國內(nèi)外研究進展、主要研究方向和研究內(nèi)容、預(yù)期研究目標(biāo)和政策效果等提出明確具體的觀點、證據(jù)和建議，并對國內(nèi)現(xiàn)有研究基礎(chǔ)和研究隊伍進行分析。
二、2022年第1期應(yīng)急管理項目《雙碳目標(biāo)下我國零碳金融宏觀管理框架和政策研究》申請指南
2020年9月習(xí)近平主席在第75屆聯(lián)合國大會鄭重宣布，中國將力爭在2060年實現(xiàn)碳中和，宣示了我國向零碳經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的發(fā)展戰(zhàn)略，也必然推動金融業(yè)逐步走向零碳金融。碳中和是工業(yè)革命以來人類生產(chǎn)方式和生活方式的顛覆性變革，將深刻改變我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和發(fā)展模式，金融業(yè)必將在支持零碳融資、支持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)零碳轉(zhuǎn)型和管理轉(zhuǎn)型金融風(fēng)險方面發(fā)揮引領(lǐng)和推動作用。我國綠色金融發(fā)展走在世界前列，但從綠色金融向零碳金融轉(zhuǎn)型仍面臨巨大且艱難的整體挑戰(zhàn)。發(fā)揮制度優(yōu)勢，戰(zhàn)略性地先行構(gòu)建我國零碳金融宏觀管理框架，是確保我國經(jīng)濟和金融零碳轉(zhuǎn)型成功的首要條件，也是發(fā)揮金融核心作用、推動國家實現(xiàn)雙碳目標(biāo)的關(guān)鍵所在。目前世界各國都意識到構(gòu)建零碳金融宏觀管理框架的重要性，但對涉及的主要和關(guān)鍵性問題的系統(tǒng)研究還十分有限，尚不足以深入指導(dǎo)構(gòu)建我國零碳金融宏觀管理框架的政策實踐。
習(xí)近平主席強調(diào)，實現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)是一場廣泛而深刻的變革。《中共中央 國務(wù)院關(guān)于完整準(zhǔn)確全面貫徹新發(fā)展理念做好碳達峰碳中和工作的意見》指出，要把碳達峰、碳中和納入經(jīng)濟社會發(fā)展全局，強化頂層設(shè)計，完善政策機制。本研究將從戰(zhàn)略和管理的角度，探討中國零碳金融的內(nèi)涵和定位，研究構(gòu)建中國零碳金融宏觀管理框架的機制和政策，包括宏觀財政和貨幣政策、資本監(jiān)管改革、零碳轉(zhuǎn)型的金融風(fēng)險管控和零碳金融市場發(fā)展等重要內(nèi)容。研究將結(jié)合國際經(jīng)驗和中國實踐，重視理論創(chuàng)新，制度創(chuàng)新和市場創(chuàng)新，抓住歷史機遇，以推動金融體系“換道超車”的方式支持我國雙碳目標(biāo)實現(xiàn)。項目將圍繞構(gòu)建世界領(lǐng)先的中國零碳金融宏觀管理框架的內(nèi)涵、理論、機制和政策等方面進行綜合研究，在此基礎(chǔ)上為國家有關(guān)部門制定相關(guān)政策提供支持。具體包括以下幾個方面：
（一） 雙碳目標(biāo)下構(gòu)建我國零碳金融宏觀管理框架的總體思路研究（總課題）
中央的雙碳戰(zhàn)略對建立目標(biāo)導(dǎo)向、科學(xué)高效的金融政策體系提出了現(xiàn)實要求，要基于中國綠色金融成功實踐和國際零碳金融發(fā)展，以服務(wù)實體經(jīng)濟零碳轉(zhuǎn)型和科技創(chuàng)新為對象，以投融資體制改革和轉(zhuǎn)型風(fēng)險防控為核心，以推動經(jīng)濟分階段實現(xiàn)“凈零碳排放”為發(fā)展路徑，構(gòu)建世界領(lǐng)先的中國零碳金融宏觀管理框架和政策體系。主要研究內(nèi)容包括：（1）零碳金融的概念、內(nèi)涵和必然性，國際零碳金融的發(fā)展經(jīng)驗和競爭態(tài)勢；（2）中國綠色金融取得的成效和經(jīng)驗，邁向零碳金融的新任務(wù)和挑戰(zhàn)；（3）零碳金融宏觀管理的戰(zhàn)略、框架和政策體系；（4）碳達峰碳中和兩階段的零碳金融發(fā)展路徑，管理零碳轉(zhuǎn)型金融風(fēng)險的戰(zhàn)略和政策。
（二）支持零碳金融發(fā)展的財政金融協(xié)同政策研究（子課題1）
財政金融政策協(xié)同支持零碳金融發(fā)展是實現(xiàn)雙碳目標(biāo)和高質(zhì)量發(fā)展的重要保障機制，也是使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用的必然選擇。探究“雙碳”導(dǎo)向下財政金融協(xié)同方向和路徑，是高質(zhì)量發(fā)展和國家治理現(xiàn)代化對財政金融協(xié)同提出的嶄新命題。主要研究內(nèi)容包括：（1）財政政策支持綠色金融的經(jīng)驗、模式、問題和難點；（2）財政支持零碳金融的分階段重點、路徑和模式；（3）建立“財政指導(dǎo)+金融市場”模式，財政激發(fā)市場內(nèi)生動能，支持資源配置和風(fēng)險管理的機制和工具創(chuàng)新；（4）健全雙碳目標(biāo)下財政金融協(xié)同的政策體系框架和協(xié)調(diào)機制。
（三）支持零碳金融發(fā)展的結(jié)構(gòu)性宏觀貨幣政策研究（子課題2）
全面零碳轉(zhuǎn)型對更好地發(fā)揮貨幣政策總量和結(jié)構(gòu)兩方面的作用提出更高要求。央行需要在氣候信息披露，氣候相關(guān)風(fēng)險認(rèn)知和壓力測試，培育綠色債券市場，實行新型零碳量化寬松貨幣政策的資產(chǎn)購買中更多考慮零碳發(fā)展。中國較早開始創(chuàng)新結(jié)構(gòu)性貨幣政策，積累了豐富的經(jīng)驗，對完善零碳金融宏觀管理框架具有非常重要的意義。主要研究內(nèi)容包括：（1）國際央行支持零碳金融的經(jīng)驗和理論挑戰(zhàn)；（2）我國央行支持綠色低碳發(fā)展的實踐和啟示；（3）創(chuàng)新支持零碳目標(biāo)的結(jié)構(gòu)性貨幣政策工具面臨的主要問題與政策邊界；（4）碳金融市場建設(shè)和合理碳定價下結(jié)構(gòu)性貨幣政策支持研究。
（四）零碳金融信息披露的框架研究（子課題3）
信息披露是提高透明度和強化市場紀(jì)律的重要手段，是審慎監(jiān)管的基本要素。零碳金融信息披露在全球剛起步，新的國際標(biāo)準(zhǔn)正在積極制定。國內(nèi)金融機構(gòu)在綠色金融、社會責(zé)任報告、ESG方面有一定實踐，但對零碳轉(zhuǎn)型風(fēng)險認(rèn)知評估不足，已披露信息質(zhì)量不高，制約了監(jiān)管政策的有效性。因此，前瞻性制定信息披露制度成為構(gòu)建零碳金融宏觀管理框架的重要基石。主要研究內(nèi)容包括：（1）零碳金融信息披露的目標(biāo)和基本要素；（2）國際國內(nèi)零碳金融信息披露研究實踐的方向、進展與挑戰(zhàn)；（3）構(gòu)建我國零碳金融信息披露制度的框架、主要內(nèi)容和披露模板，探討落地難點和可行方案；（4）提高零碳金融信息披露的監(jiān)管有效性和發(fā)展路徑。
（五）構(gòu)建零碳金融的資本監(jiān)管框架研究（子課題4）
現(xiàn)有的資本監(jiān)管框架和標(biāo)準(zhǔn)主要基于歷史風(fēng)險數(shù)據(jù)、已有金融產(chǎn)品和現(xiàn)行經(jīng)營模式，不能滿足零碳金融轉(zhuǎn)型的監(jiān)管要求。資本監(jiān)管是金融監(jiān)管的核心，將零碳轉(zhuǎn)型風(fēng)險納入資本監(jiān)管框架，是雙碳目標(biāo)下資本風(fēng)險防控的重要方向，也是實現(xiàn)資本市場健康有序發(fā)展的基礎(chǔ)，對構(gòu)建零碳金融宏觀管理框架意義重大。主要研究內(nèi)容包括：（1）我國目前風(fēng)險監(jiān)管框架納入綠色金融發(fā)展的實踐和挑戰(zhàn)；（2）現(xiàn)行巴塞爾協(xié)議三大支柱的不足和納入零碳因素的前提和方式；（3）完善現(xiàn)行資本監(jiān)管框架，包括零碳標(biāo)準(zhǔn)與國際趨同，零碳金融的激勵機制，資本充足率中的零碳資產(chǎn)風(fēng)險權(quán)重，以及包含氣候變化和碳中和的壓力測試等；（4）中國零碳金融資本監(jiān)管框架和發(fā)展路徑。
（六）推動零碳金融市場發(fā)展的投融資機制研究（子課題5）
零碳金融市場的核心作用是優(yōu)化資源配置，構(gòu)建透明、高效的投融資市場機制，助力碳中和目標(biāo)的實現(xiàn)。推動零碳金融市場發(fā)展，是以現(xiàn)有的綠色金融市場機制為基礎(chǔ)，以“零碳融資機制”為核心，融合“零碳標(biāo)準(zhǔn)化投資機制”與“零碳非標(biāo)準(zhǔn)化投資機制”，充分運用信貸、債券、股權(quán)、衍生品等多樣化金融工具而構(gòu)建的金融市場。主要研究內(nèi)容包括：（1）當(dāng)前投融資體系支持綠色金融的模式、成績和挑戰(zhàn)，提出零碳金融市場的內(nèi)涵、架構(gòu)及功能；（2）零碳金融市場的融資機制；（3）零碳金融市場的投資機制；（4）構(gòu)建和碳交易相一致的碳金融衍生產(chǎn)品交易市場。
三、申請要求及注意事項
（一）申請條件
本項目申請人應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
1. 具有承擔(dān)基礎(chǔ)研究課題或者其他從事基礎(chǔ)研究的經(jīng)歷；
2. 具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）或者具有博士學(xué)位。
正在博士后流動站或者工作站內(nèi)從事研究工作、正在攻讀研究生學(xué)位以及無工作單位或者所在單位不是依托單位的人員不得申請本項目。
（二）申請限項規(guī)定
1. 本項目不計入高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）人員申請和承擔(dān)總數(shù)2項的范圍。
2. 申請人同一年度一般只能申請1項專項項目（含應(yīng)急管理項目）。
3. 主持或參與國家自然科學(xué)基金委員會管理科學(xué)部應(yīng)急管理項目尚未結(jié)題的人員，不得作為主持人或參與人申請此次應(yīng)急管理項目。
（三）申請注意事項
1. 本項目試行無紙化申請，申請截止時間為2022年4月20日16時。研究期限為10—12個月（2022年6月—2023年5月）。項目啟動6個月后進行中期檢查與階段成果的交流。應(yīng)急管理項目的研究成果最終體現(xiàn)為政策建議報告、媒體報道、研究報告、專著及學(xué)術(shù)論文等形式。應(yīng)急管理項目中期檢查和結(jié)題驗收將以政策報告作為評價的重點，最終形成的研究報告應(yīng)圍繞所形成的政策報告進行撰寫，具體內(nèi)容應(yīng)包括：提出的政策報告或建議，支撐政策結(jié)論和建議的理論、方法、數(shù)據(jù)、邏輯等。
2. 鼓勵并優(yōu)先資助團隊整體申請本項目。要求申請人將本項目作為一個整體來申請，其中包含1個總課題和5個子課題，并分別提交項目總體申請書和各子課題申請書，在研究內(nèi)容中應(yīng)明確說明本課題與其它相關(guān)課題之間的關(guān)系，加強各課題之間的合作。總負(fù)責(zé)人需在申請書中介紹子課題分工情況，并附上“整體申請項目承諾函”（附件），子課題無需提供承諾函。對不能組織團隊整體申請，但對某一子課題確有研究優(yōu)勢的單份申請也有可能獲得資助，該申請獲準(zhǔn)立項后申請人將歸入整個項目團隊。
3. 管理科學(xué)部將采取項目總負(fù)責(zé)人承擔(dān)本項目研究的形式，由總負(fù)責(zé)人組織團隊進行研究。基金委接受申請書后將組織預(yù)評審。接到答辯通知的項目團隊，總負(fù)責(zé)人須親自參加答辯，不按時參加答辯者視為自動放棄申請。經(jīng)評審組專家評議，管理科學(xué)部計劃擇優(yōu)資助一個團隊（評審組專家可能會擇優(yōu)組合團隊）。每個子課題資助直接經(jīng)費不超過20萬元，總課題資助直接經(jīng)費不超過25萬元。
4. 擬申請項目的申請人到基金委網(wǎng)站在線填寫2022年度申請書，申請代碼選填“G04”，資助類別選填“專項項目”，亞類說明選填“研究項目”，附注說明選填“管理科學(xué)部應(yīng)急管理項目”。正文部分按照“申請書撰寫提綱”撰寫。申請人應(yīng)嚴(yán)格按照本項目指南發(fā)布的課題內(nèi)容撰寫，項目名稱應(yīng)與上述6個課題名稱保持完全一致，否則將不予受理。
5. 申請人要嚴(yán)格按照中央文件精神和《資金管理辦法》《國家自然科學(xué)基金項目預(yù)算表編制說明》等的要求，根據(jù)“政策相符性、目標(biāo)相關(guān)性、經(jīng)濟合理性”的基本原則，結(jié)合項目研究實際需要，編報項目預(yù)算。
6. 申請人完成申請書撰寫后，務(wù)必在2022年4月18日—2022年4月20日16時期間通過科學(xué)基金網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)（http://t.dlpu.edu.cn/949ba9d0654934a3857fccfae00a6703）在線提交電子申請書及附件材料。總課題提供的整體申請項目承諾函和各課題申請材料中所需的附件材料（有關(guān)證明信、推薦信和其他特別說明要求提交的紙質(zhì)材料原件），全部以電子掃描件上傳。
四、咨詢聯(lián)系方式
國家自然科學(xué)基金委員會管理科學(xué)部三處
聯(lián) 系 人：朱戰(zhàn)國、吳剛；
電 話：010-62327153、010-62327152；
電子信箱：yjyj@nsfc.gov.cn。
校內(nèi)聯(lián)系人：杜靜
電話：86323287
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